Nuestra firma brinda asesoramiento a empresas locales y multinacionales a dar estricto cumplimiento con el marco legal y regulatorio aplicable conforme a la industria en la cual desarrollan sus actividades.

Nuestros servicios incluyen:

Prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo

• Asesoramiento respecto del marco regulatorio aplicable, incluyendo Banco Central del Uruguay y demás organismos de contralor.
• Desarrollo de metodologías e informes de autoevaluación de riesgos de lavado de activos y el financiamiento del terrorismo así como su implementación.
• Desarrollo de programas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
• Remediación y procesos de debida diligencia de cartera de clientes y monitoreo de operaciones.
• Asesoramiento ante inspecciones y/o procesos sumariales de organismos de supervisión y control.
• Capacitaciones e-learning o presenciales.
• Liderar proyectos de implementación de sistemas de captación de clientes, monitoreo y otros.
• Elaboración de reportes de debida diligencia de clientes.

Gobierno Corporativo & Compliance 

• Asistencia en materia de gobierno corporativo y mejora en los procesos de gestión y reporte.
• Desarrollo de códigos de gobierno societario o corporativos.
• Asistencia en la implementación de estructuras de gobierno societario efectivas.
• Elaboración de normas internas conforme a los lineamientos de organismos reguladores.
• Documentación de controles SOX.
• Pruebas de diseño y efectividad operativa de controles SOX.
• Evaluación y optimización de controles de procesos de negocio y sistemas.
• Implementación de soluciones de monitoreo continuo.
• Implementación de programas de compliance corporativos.

Responsabilidad penal empresaria

• Asesoramiento para la implementación y/o actualización de programas de integridad o anticorrupción.
• Elaboración de códigos de ética, conducta, procedimientos, políticas de riesgo, compras, obsequios, donaciones, etc.
• Desarrollo de metodologías e informes de autoevaluación de riesgos de delitos vinculados a la corrupción.
• Capacitaciones e-learning o presenciales.
• Debida diligencia de terceros y/o proveedores.
• Testing del programa de integridad.
• Servicio de recepción de denuncias.

Gestión integral de riesgos

• Implementación de modelos de administración de riesgos.
• Elaboración de matrices de riesgos.
• Coordinación del equipo de gestión de los riesgos.
• Desarrollo e implementación del manual de plan de continuidad de negocio.
• Capacitación integral del equipo de riesgos y de otras áreas estratégicas de la empresa.
• Creación de reportes para la junta directiva y la alta gerencia.

IT & Ciberseguridad

• Diagnósticos y evaluación de la madurez en Ciberseguridad.
• Diagnósticos de seguridad y controles en sistemas ERP.
• Monitoreo de controles generales de IT

Intercambio de información tributaria (FATCA/OCDE)

• Desarrollo e implementación de las políticas y procedimientos de cumplimiento.
• Debida diligencia de la cartera de clientes para determinar elegibilidad para su reporte.
• Debida Diligencia sobre nuevos clientes para determinar su elegibilidad bajo FATCA/OCDE.
• Asesoría en la implementación de sistemas de mejoras y procesos de integración.
• Soporte en el análisis inicial de la cartera de clientes para determinar su reporte bajo FATCA/OCDE.
• Determinación de los cambios operativos necesarios y asesoría en su implementación.
• Capacitación del personal clave involucrados en el proceso.
• Evaluación final y auditoría de los procesos para garantizar el debido cumplimiento.